Nuestro equipo de Cumplimiento gestiona los requisitos regulatorios y operativos relacionados con nuestros clientes, socios comerciales y mercados.
Entre sus principales funciones se encuentran la incorporación y debida diligencia de nuevos socios comerciales, la gestión de Acuerdos de Términos de Negocio (TOBAs), la revisión de documentación y la coordinación de requisitos regulatorios con organismos como la Financial Conduct Authority (FCA) y Lloyd’s.
Nuestro enfoque
- Incorporación y debida diligencia de nuevos socios comerciales
- Gestión y revisión de TOBAs
- Coordinación de documentación regulatoria
- Verificación de mercados y contrapartes
- Apoyo en requisitos documentales para operaciones internacionales
Nuevos socios comerciales
Si desea comenzar a trabajar con LAR, complete nuestro Cuestionario de Nuevo Socio Comercial y envíelo junto con la documentación correspondiente a nuestro equipo de Cumplimiento.
Contacto de Cumplimiento
Melissa Moreno
Compliance Officer / Oficial de Cumplimiento